有私募基金牌照,如何成立一支私募证券投资或股权投资基金?

目前在做产品对接这块,对基金的整体流程了解一点。下面是证券投资基金的操作流程,等最近做了股权基金,在对股权基金这块在做回答。

第一:明确自己所设立的产品的类型,然后可以寻找资金(路演)和找券商(谈费用问题),这个同时进行时间会节约很多;

第二:确定好券商以后,券商须做尽调,并且给券商提供产品要素表(合同这块需要);

第三:去基金业协会预备案(基金名字须确定),基金代码协会给出;

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第四:尽调通过之后,券商总部对《基金合同》、《基金外包业务服务协议》及其他法务文件审核,以及公司内部对合同方面进行审核,该程序可能会耽误较长的时间;

第五:开立成品托管户;

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第六:准备和投资者准备、签订产品基金合同;

第七、投资者无异议的,可以通知投资者按基金合同要求的账户进行打款,管理人需向投资者索要汇款凭证。对投资者进行回访,需在冷静期(24小时)后进行。;

第八、管理人根据投资人信息填写账户业务、交易业务申请表,并申请表发送给托管人;

第九、基金去协会正式备案;

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第十、基金证券账户开户;

第十一、基金期货账户开户;

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第十二、资金划转;

第十三、账户交易。

中间还有许多的小细节问题,一般备案下来需要花1个多月的时间,如果资金没有到位的话,需要花费更久的时间。在确定券商以后,券商基本上会辅助你,走完全部的流程。一般只要遇到问题,我就会直接去问券商那边,那边的答复更权威和跟直接。流程主要还是要自己实操走一遍,这样会印象深刻和更了解。

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