香港type9 RO是什么?

香港九号牌照申请条件:

1.申请主体要求:申请香港九号牌照的资产管理公司,必须是一家于香港公司或已向公司注册处注册的海外法团。个人独资经营或合伙形式经营均不会获发牌照。

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2.胜任能力:就胜任能力而言,公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则及法例。公司的财务状况及偿债能力、公司各人员的资历和经验、及公司是否具备称职地进行受规管活动的能力。

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香港金融类

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3.人员要求:

1)至少两名负责人员,国籍方面,没有任何限制或特别规定;

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2)至少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

3)至少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。

4)执行董事必须向证监会寻求核淮,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。

4.财政资源要求:任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。拟申领证监会牌照的公司亦必须符合有关的资金规定。如果持有第9类受规管活动牌照及不会持有客户资料的话,公司须维持10万港元的速动资金。

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