内地企业怎么申请香港金融9号资产管理牌照?会涉及到哪些法律法规?

对于内地的企业来说获得9号牌照的方式有两种,一种是在香港注册公司向香港证监会提出申请,另一种是收购一家已经成功申请到9号牌照的公司运作资产管理

但就目前而言,9号牌是很多内地机构需求旺的一类牌照,想要申请获得9号牌照并不容易。港证监会对于申请获9号牌照存在以下要求:

1. 公司发牌要求

(1) 必须于香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团;

(2) 拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统、公司人员具备一定资质和经验;

(3) 财务状况及偿债能力良好,低缴足股本500万港币,速动资金不低于300万港币;

(4) 少有两名负责人员,少一名负责人员必须为董事局成员,少一名负责人员必须以香港作为基地;

2. 人员发牌要求

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两名RO

个人包括有关负责人员和有关持牌代表如向证监会申请牌照,须向证监会证明其胜任能力及诚信标准,成为进行受规管活动 的适当人选。

3、香港证监会的评估重点 香港证监会将从4个方面评估申请人(包括公司或人员),同时持牌机构及隶属持牌机构的个人均必须遵守香港税务方面的法 律规定。

(1)财务状况及偿债能力;

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(2) 学历或其他资历及经验,而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质;

(3)是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动;

(4)信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

4、展业后的持续责任 领有牌照后,私募机构必须维持适当人选的资格,并遵守《证券及期货条例》 及其附属法例的所有适用条文,以及证监会发 出的守则及指引,须定期提交经审核的帐目及财务申报表,当公司某些事件或资料需要更改时,应在特定时限内通知香港证监 会。 从目前来看,内地私募机构想要获得香港9号牌照并不十分容易。根据香港证监会规定,一家公司想要成功申请到9号牌必须绑 定两位符合资格的负责人员,并且证监会规定当负责人离开公司时,此公司的9号牌照随之失效,因此如果准备申请9号牌照, 一方面公司的负责人短期内需面临较大的资格认证压力,另一方面市场上也很难找到合适的持牌人士作为公司的负责人来申请 牌照;

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