申请香港 9 号牌照的资格和基本程序是什么?有哪些用途?

香港9号牌照介绍:对于很多内地的私募机构来说,香港9号牌照的意义非凡,因为是资产管理公司申请的牌照,内地企业想通过获取香港9号牌来在国际资本市场上获得入门资格,拓展了内地机构的出海经营范围,香港9号牌照办理和收购是个人或者企业经营海外资产管理的两大途径。

香港9号牌照受到欢迎的原因:优势在哪里?

彭 易 经 理 :一般委托持有香港9号牌照的企业来投资海外的人士有两种,其中一种是国内投资者在国内的资金通过私募的方式投到海外,另一种就是帮助国内投资者打理海外资产的,因此面向的是整个海外市场,这是私募机构所青睐的。

但是伴随着香港证监会方面的审批收紧,香港9号牌照收购成了主流方式,沪港通的开通,加速了海外资金向香港集聚的速度。在功能上,香港9类牌照各有不同,香港9号牌照办理对于资产管理公司来说可以以全权委托的方式为客户管理证券、期货合约投资组合、管理基金等。现在国内私募基金备案门槛进一步抬高,加上国内私募渠道有限,转向香港9号牌照收购收购来进军香港金融市场的情况越来越普遍。香港9号牌属于《证券及期货条例》中界定的第九种业务资格牌照,有了它,在香港可以从事为海外客户管理证券以及各种资产项目。

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牌照样本:第四项是资产管理

怎么拿香港9号牌照?

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在香港有小9牌和大9牌照之分,界定方式为是否能够持有客户资产进行操作。大9牌是能够持有客户资产进行操作,因此在申请难度上会大于小9号牌。内地私募基金想申请香港9号牌办理,但毕竟香港方面的政策还是区别于内地的,所以内地企业获得业务资格的途径要么是委托第三方办理,要么是通过香港9号牌照收购收购。

香港9号牌照收购后,内地私募企业就可以扩大业务经营的范围。首先,在投资标的的范围上大大拓宽了,可以涉足到以往所受限的领域,如海外权益类资产、衍生品等;其次,持有香港9号牌的单位,能够迎合境内外高净值的投资人群的多元化配置需求,同时也能享受到香港地区的一些税务上的优势。如果投资人对香港9号牌照收购这种方式并不认同的,也可以考虑申请的方式办理香港9号牌,申请需要一定的周期。首选,投资人应当在香港设立公司,或者是海外法团。由香港证监会核实财务状况、债务偿还能力以及人员的从业资格。香港9号牌办理需要有2名以上的持牌负责人,并且其中一名要求是董事局成员。如果申请大9牌的,对缴租股本和速冻资金另有要求。申请人在补充这些条件,准备材料的过程当中也要耗费大量的时间,所以香港9号牌照收购方式的普遍为投资人所接受。但是香港9号牌照收购实际上和公司转让都是差不多的,申请人要从牌照的资质情况进行检查,选定收购标的后,在进行相应信息的变更,审核完成后可着手展开资产管理的相关业务。

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香港1到10号牌照介绍表

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