香港的9号牌可以开展哪些业务?

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香港是重要的国际金融中心,也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开展不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。较为常见的就是1、2、4、6、9号牌。虽然名称上面都是1、2、4、6、9号牌,但是实际上,香港1、2、4、6、9号牌是分为大牌和小牌的。

1号牌在实际业务操作中分为大1号与小1号

大1号主要做零售业务,即有广大的散户投资者进行交易;

小1号主要做高净值客户(个人资产不低于HKD800万)的投资交易;

9号牌在实际业务操作中分为大9号与小9号

大9号除了能做私募资产管理外,还可以做公募资产管理;

小9号只能做私募资产管理;

6号牌分为大6与小6

小6号又分两种,一般为上市公司融资(银行借款或增发股份)提供意见,及同时也可为公司收购合并提供意见,大6除了小6能做外,还能做IPO保荐人;

2号与6号一般市面上很少见单独出售,一般附属于1、4、9号牌出售。

本次就来详细说明一下9号牌。

第九类

提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

持有9号牌有什么优势?

9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。

发牌要求主要考虑哪些因素?

主要是考虑这个公司的财务状况以及偿债能力、公司各人员的资历和经验,以及公司是否具备受规管活动的能力。要求公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内控系统及符合资格的人员,以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则和法例。

人员方面有哪些要求?

2个人员:负责人员和持牌代表。

负责人员:要求持有指定范畴的大学学位(例如会计、工商管理、经济、财务及法律)或其他学位(并于最少两科指定范畴的科目考试合格);专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等)

在过去6年内最少有3年从事相关行业(建议公募基金公司)

2年以上管理经验

香港证券及期货从业员资格考试卷一及六合格

持牌代表:要求于香港会考中/英+数学考试合格或同等学历(高中公开考试例如大学入门考试)

在过去8年内最少有5年从事相关行业(一些私募基金公司即可)

2年以上管理经验

香港证券及期货从业员资格考试一合格

总的来说,9号牌的含金量非常之高。对想要布局海外金融市场的企业来说,9号牌无疑是首选。

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