证券投资类私募基金管理人的具体工作有哪些?

契约型基金成立流程及分账户MOM管理

l 目的

通过发行一款契约型私募基金,进行分账户给不同的管理人来管理的私募基金产品

l 成立流程

1、确定托管人:一般为具有托管资格的券商,证券交易和托管为同一证券公司,确定后,产品管理人和托管人签署托管协议。托管人

托管人负责产品的托管和估值工作

2、确定托管行:一般为银行机构,签署托管协议。

托管行主要负责基金产品资金的归集和与托管工作。

3、PB商(主经纪商):一般为券商和期货公司(常规上和上述托管人为同一家券商),确定后产品管理人和PB上签订服务协议,由托管人和PB商为产品出具正式的产品合同。

PB商主要负责产品的交易和清算工作。

4、产品募集:用上述产品合同和客户签署。

5、产品备案:在基金业协会进行产品备案,备案通过后会收到协会颁发的产品开户申请书,带着这个申请书去中登公司开立证券账户,开好账户之后去PB商(证券公司)开立资金账户。

6、产品成立。

7、产品在期货公司开户:产品管理人,托管商和期货公司签署期货操作三方备忘录,签好之后,期货公司为产品开立期货交易账户。

期货公司主要为产品提供期货交易通道。

8、金牛系统分账户:期货公司提供金牛系统为本产品开立金牛系统管理员账户。

金牛系统主要负责为产品提供分账户操作,并且进行分控。

9、管理人开立分账户:管理人拿到金牛系统管理员账户之后,开立分账户,设置好每个账户的资金和风控条件,提供给操作手进行操作。

10、产品操作:操盘手拿到分账户之后,进行交易。

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