在证券公司工作是怎么样的?

小金子。金融求职圈KOL,卡哇伊头像背后的神秘人物,对金融机构简历、单面、群面有深度研究,已指导数百位同学找到自己理想的工作。

欢迎各位金融学子提问,知无不言,言无不尽。

在证券公司工作究竟是怎样的,下面摘自金融小伙伴发布的《2018年应届生求职调查报告》中关于券商的部分。

券商可以说是资本市场中内部业务分类最齐全、类别最多样的机构,也是资本市场中最活跃的主体之一。

券商业务条线较广,覆盖一级市场和二级市场,包括投行、资管、研究、资管、自营、经纪等。

投行业务有股权融资、债权融资、并购重组、财务顾问等;研究条线有宏观、策略、行业研究及机构销售;资管业务有二级标准化投资、一级非标形式的传统或新型业务;自营条线内部既有投资股票、债券的投资团队,又有研究量化、衍生品的团队。券商内部岗位可以划分为前、中、后台:

1、前台业务条线举例

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前台的业务部门直接为公司创造价值,如经纪业务、投资银行业务、研究所、资产管理业务等。

经纪业务为投资者代理买卖证券。其总部可能直接管几十甚至几百家营业部。营业部通过柜面或线上方式为投资者买卖股票、基金等,并按合约收取佣金。

经纪业务是大部分证券公司主要的收入来源。

经纪业务总部收入比较平均,而营业部收入随交易量多少差距较大,营业部的投资顾问为客户的投资提供咨询服务,收入也随业绩高低分化较大。

投行业务一般指IPO、并购、非公开发行等股权融资业务,范围较广。

投行部连接了资本市场与实业,它通过股权、债权等形式帮助企业融资,或通过并购重组、财务顾问等形式协助企业的产业投资与升级,有些公司投行部也负责承做一部分债务融资工具。

研究所主要负责研究上市公司,向买方发布相关领域或公司的研究报告并提供各种服务。

研究所不直接创造利润,却作为智囊团吸引着潜在客户。

研究团队会研究宏观经济、产业的发展趋势、产业间的互动联系以及各自特点等,挖掘有价值、有投资亮点的上市公司,为投资人的投资决策提出建议。

资产管理业务本质上依托于信托关系,以某个资管计划的名义进行投资来提升对客户资产的投资运作,未来收取管理费后将剩余投资收益返还给投资者。

券商资管业务范围较广:过去的大集合募集资金投资被叫停后,二级市场上不少券商取得了公募牌照,进军公募市场。

小集合募集资金投资和公募基金的专户产品类似,但无法公开宣传且门槛较高,所以规模不大。

另外,券商较多类投行实施了定向资管计划,虽然费率较低,但能快速铺开局面和扩充规模。

整体上,券商资管业务依托于营业部、投研体系等,在金融市场中有着举足轻重的地位。

2、中台业务条线

中台主要包括风控、合规、产品等部门。

对于前台业务而言,中后台职位虽然待遇、激励方面弹性可能不够高,但长期发展稳定且前景广阔,例如风控、合规专员、产品经理等。

业务实践中往往项目承揽、承做合一,优秀的中后台需要具备较强的专业能力,风控、合规等岗位还需要对项目有较高的掌控力。

随着金融业风控要求日渐提高,中后台重要性越来越大,并能够把握实质风险,项目参与深度也会提高。

随着金融产品的发展,产品经理等专业型岗位与业务岗位的联系会越来越密切,专业分工会更为精细。

风险管理部门负责监控各业务部门运作情况,有些公司风险管理部很强势,在某些业务问题有一票否决权,也有些公司的风险控制部门分散在各业务部门驻点,比如有些公司交易系统设定自营买卖必须要过风控岗才能下单。

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合规部门有时也叫法律合规部或法务部,它由合规总监负责,有权向证监会直接报告公司合规事项。

同样的职位在证券公司称为合规总监,基金公司称为督察长,期货公司称为首席风险官。

合规部的主要作用是合规管理、体系建设、合规宣导和防火墙建设,主要审查公司各类合同和各类业务事项是否符合合规性要求,并且隔离信息不当流动,也有公司把反洗钱的职责也放到了合规部。

3、后台业务条线

后台部门包括财务、人力、综合管理、清算托管和信息技术等。

后台部门与非金融机构之间差别并不大,如券商后台部门清算托管的主要职责是根据证券交易所和登记结算公司发布的交易数据,结合交易系统和资产管理系统的交易数据,进行清算交割。

与此同时,和托管行进行核对,完成资金划付,也有些券商的清算托管部门为公募基金提供清算托管服务。

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最后,希望回答能对大家有所帮助,找到自喜欢的工作!加油!

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