股票质押融资场外质押(开展股票质押回购业务)

股票质押流程我们以标准化的场内质押来讲,风控要点的话以场外质押的角度来讲,因为场外相对于场内,其违约处置路径和受偿能力较弱。那么开展股票质押回购业务,股票质押流程有哪些?

网友咨询:

某证券公司(质权人,客户)与某担保公司(出质人)开展股票质押回购业务,融资额1.2亿余元。因质押股票股价低于平仓线,证券公司拟对质押股票进行违约处置,但因质押股票处于限售期且之后被另案法院首先查封(首封法院)无法推进,转而寻求司法途径以处置质押股票,股票质押流程有哪些?

福建天翼律师事务所陈文仕律师解答:

所谓股票质押回购,是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

股权质押具体流程如下所示:

1、双方商议股权质押的金额、利率、期限等相关事宜并达成协议;

2、签订股权质押合同;

3、到证券登记公司办理股权质押登记手续;

4、出借方发放资金。

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福建天翼律师事务所陈文仕律师解析:

通常会根据质押股票的性质来采取不同的处置方式:

1、如果质押股票是无限售条件的股票且不存在司法冻结,融出方可以申请通过交易所的交易系统直接进行卖出股票处置,处置所得资金与红利孳息优先偿还融出方;

2、如果质押股票是有限售条件股票或者已经被司法冻结的股票,融出方可以通过仲裁、诉讼或者申请强制执行公证等司法途径处置质押,股票在执行阶段处置的价款优先偿还融出方。

在股票质押回购业务中,为防止质押股票的股价下跌导致质押股票价值低于融出金额而对融出方造成损失,融出方通常会对股价设置预警线与平仓线。当股价跌至预警线时,融出方有权要求融入方补充质押;当触及平仓线时,融出方有权直接处置股票并优先受偿所得价款。

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