大股东股权被拍卖的股票(二股东股权遭拍卖)

本文来源:时代财经 作者:高文珣

5月7日,*ST瀚叶(600226.SH)涨3.20%,报收2.90元。

在近5个交易日,*ST瀚叶的股价已经大涨了18.85%。

驱动*ST瀚叶上涨的利好是,公司今年一季度业绩暴增,当季实现净利约1.08亿元,同比增长392.12%。

与此同时,*ST瀚叶向上交所提交了撤销退市风险警示的申请。

不过,在公司一片向好的背景下,时代财经记者了解到,*ST瀚叶二股东鲁剑所持有的44799.96万股将于2021年5月8日在“淘宝网”上公开拍卖,总拍卖价约为10.93亿元。

在此之前,*ST瀚叶实际控制人沈培今所持有的17753.40万股也已经被司法拍卖。

5月7日,时代财经记者致电*ST瀚叶,证券部一位工作人员表示,鲁剑的股权拍卖不会影响到上市公司的控制权变更,“他的股权被司法拍卖,公告中能披露的我们都已经披露了。”

二股东股权被拍卖

*ST瀚叶的原名是升华拜克,2017年6月15日更名为瀚叶股份,2020年7月1日公司简称变更为“*ST瀚叶”。公司目前营业收入主要来源于生物农药、兽药、饲料添加剂产品的生产与销售,以及网络游戏研发、代理发行等相关业务。

*ST瀚叶的公告显示,鲁剑持有*ST瀚叶4480万股,占公司股份总数的14.32%,为公司第二大股东。本次将被司法拍卖的股份为44799.9598万股,占鲁剑持有股数的99.99%,且该部分股份处于司法冻结状态。

如本次拍卖完成,鲁剑持有*ST瀚叶的股票将仅剩下402股。

“淘宝网”的拍卖信息显示,本次拍卖的处置单位是上海市浦东新区人民法院(下称浦东法院),拍卖时间为5月8日上午10点至5月9日上午10点,起拍价10.9268亿元。

大股东股权被拍卖的股票

这次司法拍卖是浦东法院在2021年3月2日下发的执行裁定书,“本院在执行过程中,依据已经发生法律效力的(2021)沪0115民特86号民事裁定书,责令被执行人鲁剑履行义务,但被执行人未履行生效法律文书确定的义务。”最终,浦东法院裁定拍卖鲁剑持有的*ST瀚叶股票。

为何会确定10.93亿元这个起拍价,浦东法院的说明是,以起拍日2021年5月8日前20个交易日的收盘价均价乘以总股数的90%为起拍价。

时代财经记者注意到,如果按照上述起拍价与被拍卖股数计算,本次拍卖的*ST瀚叶每股价格约为2.44元。

5月7日,*ST瀚叶的收盘价为2.90元,这意味着拍卖价格与二级市场价格有大约15.86%的折扣。

截至5月7日,“淘宝网”的拍卖信息显示,鲁剑所持*ST瀚叶股权的司法拍卖已经有5153人围观,2人报名,187人设置了提醒。

缘起四年前的股权质押

鲁剑是何许人也呢?鲁剑持有的*ST瀚叶股权缘何又会被拍卖呢?

2015年10月22日,*ST瀚叶(彼时还叫做升华拜克)发布的发行股份及支付现金购买炎龙科技100%股权的方案中显示,鲁剑生于1979年,2007年以来一直任职炎龙科技执行董事兼总经理。

2017年3月8日,瀚叶收购炎龙科技100%股权的方案获核准,其中向鲁剑发行24615.3846万股。同年9月20日,瀚叶股份每10股转增4股,鲁剑持股变为34461.5385万股。2018年3月26日,瀚叶股份再度实施转增方案,以资本公积金向全体股东每10股转增3股,转增后,鲁剑持股变为44800万股。

也正是完成收购炎龙科技,鲁剑一度负责上市公司的业务转型,暨公司娱乐影视业务的发展。

*ST瀚叶2020年年报显示,鲁剑现任*ST瀚叶副董事长、上海盛厚公技术有限公司执行董事、西藏炎龙科技有限公司执行董事兼总经理。

但其作为*ST瀚叶总裁一职,已于2020年7月30日卸任。

时代财经记者了解到,鲁剑所持股权*ST瀚叶的股票被拍卖,主要源自4年前与粤开证券的一次股权质押回购业务。

粤开证券2020年12月29日发布一则涉诉公告:2017年3月9日,粤开证券成立“联讯证券质押宝7号集合资产管理计划”(下称质押宝7号),融资人鲁剑于2017年5月与公司开展了两笔股票质押回购交易,质押标的为瀚叶股份的股票,质押数量为44799.9598万股,质押融资总金额为92158.89万元。

按照粤开证券的公告,这笔股票质押回购业务应该在2020年4月30日到期,但融资人鲁剑未按期履行股票回购义务。

随后,粤开证券代表“质押宝7号”曾多次催促鲁剑履行回购义务均未果。“目前,融资人鲁剑已发生重大违约,个人所负数额巨大的债务到期未清偿。”

为保障对质押股份的处置权及优先受偿权,粤开证券于2020年12月1日向法院提交实现担保物权申请材料。

时代财经记者了解到,粤开证券本次质押宝7号案件涉及的总金额为95747.28万元,除了上述融资本金外,包括欠付利息3588.39万元。

2021年1月27日,粤开证券收到浦东法院民事裁定书,判决准许拍卖、变卖鲁剑持有的*ST瀚叶相关股票,优先清偿粤开证券的融资本金与欠付利息。此后,粤开证券向法院申请依法强制执行。

大股东地位或受影响?

而在二股东鲁剑的股权拍卖之前,*ST瀚叶实际控制人沈培今的部分持股也被司法拍卖。

2020年11月29日,沈培今持有的17753.40万股*ST瀚叶股份被浦东法院进行司法拍卖,起拍价为28760.508万元,中泰证券(上海)资产管理有限公司(下称中泰资管)以最高价胜出,最终成交价为42760.508万元。计算下来,每股价格约2.41元。

如果按照拍卖前最后一个交易日,即*ST瀚叶11月27日的收盘价1.73元计算,中泰资管的成交价溢价率达39%。

时代财经记者了解到,沈培今这笔被拍卖的股权,也是“祸起”股权质押回购。

彼时,中泰资管相关负责人曾表示,此次拍卖是股权质押拍卖,公司是代债权人拍下的。

*ST瀚叶2021年一季报显示,第三大股东厦门国际信托-汇金1628号集合资金信托,持有的股份正是17753.40万股。

此次拍卖后,沈培今持有*ST瀚叶69228.0827万股,占公司股份总数的22.12%,仍为公司实际控制人、第一大股东。

若此次二股东鲁剑所持股份依旧为三股东拍卖获得,则第三大股东的持股比例将升至20%,逼近第一大股东的持股比例。

“目前鲁剑的持股比例是14.32%,他的股权被司法拍卖后,并不会影响上市公司的控制权。”5月7日,*ST瀚叶证券部一位工作人员表示。

不过,时代财经记者注意到,沈培今的持股目前已经全部被冻结。

此前,沈培今被人所熟知是其在大宗交易市场的果敢,其控制的瀚叶投资一度有着上海滩大宗交易市场“带头大哥”的称号。

2015年6月,沈培今转战法人股市场,彼时以协议方式受让升华拜克(*ST瀚叶的前身)原控股股东升华集团持有的15%股份,后升华集团大规模减持,沈培今成为升华拜克第一大股东、实际控制人。

公告显示,沈培今生于1979年,工商管理学硕士(EMBA),拥有新加坡永久居住权。现任上海瀚叶投资控股有限公司董事长,上海瀚叶财富管理顾问有限公司董事长、总经理,上海雍贯投资管理有限公司董事长,西藏智宸宇投资有限公司执行董事兼总经理。

沈培今执掌升华拜克之后,将上市公司更名为瀚叶股份,并主导收购炎龙科技项目。但收购后,*ST瀚叶在2019年、2020年连续出现亏损。

2020年6月,证监会对*ST瀚叶立案调查。2021年3月25日,*ST瀚叶收到浙江证监局出具的《行政处罚决定书》,其中对沈培今给予警告,并处以 50 万元罚款。

相关公告显示,大股东和二股东均在上市公司占用大额资金,沈培今于2021年4月12日之前归还占用资金27812.46万元;鲁剑于2021年4月28日之前归还占用资金5760万元。

尽管在2021年一季度公司扭亏为盈,*ST瀚叶的2020年财报却被天健会计师事务所出具了保留意见的审计报告。

随着大股东、二股东的部分持股陆续被司法拍卖,加之文化娱乐业务的转型不利,拯救*ST瀚叶依旧任重道远。

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